2019-08-31 更新 663次浏览
无规矩不成方圆
一、合规的内涵
二、合规的目的
三、合规的内容
主动合规
人人合规
合规创造价值
合规是商业银行所有员工的共同责任,并应从商业银行高层做起。
四、为什么银行要恪守诚信,合规为本
五、为什么员工会有违规行为发生
六、监管对合规的要求
1.《银行业金融机构从业人员职业操守指引》
2.《商业银行合规风险管理指引》
七、怎样处理合规经营与业务发展的关系
第二篇合规管理及案件风险防控
一、营业网点面临的主要风险
操作风险
合规风险
法律风险
声誉风险
二、为什么说操作风险是银行最难防范的风险
1.操作风险的涵义
2.操作风险的分类
3.操作风险的特点
4.操作风险与案件防控的关系
三、案例分析
-----------------------A银行堵截一起冒名开户风险事件
-----------------------W银行员工霍某挪用客户资金案件
-----------------------B银行发生一起柜员盗取客户资金案件
----------------------Z银行李某挪用尾箱现金案
----------------------C银行被票据套骗引发诉讼案
四、问题与思考:如何加强对柜面业务的操作风险防范
第三篇:培养员工良好的职业道德
一、培养员工的职业道德是合规文化的内在要求
二、人人合规是培养合规团队的前提
三、职业道德素养提升是人人合规的核心
四、职业道德的内涵
1.爱岗敬业,忠于职守
2.守法合规,依法办事
3.勤勉尽职,专业胜任
4.廉洁奉公,不谋私利
5.保守秘密、诚实守信
6.公平竞争,抵制违规
五、员工职业道德风险的主要表现形式
1.服务变质
2.隐瞒歪曲,弄虚作假
3.泄漏银行商业秘密和客户信息
4.钻制度的空子违规操作
5.违法犯罪
六、视频案例分析——某银行员工交友不慎,被不法人员利用堕入法网
七、算一算违法违规所付出的高额成本
1.经济账
2.亲情账
3.自由账
4.名声账
5.事业账
6.健康账
第四篇:培养员工良好的职业行为
一、积极主动
1.不要只做上司交代的事情
2.工作没有分内分外之分
二、爱岗敬业
1.把简单的工作做得最好
2.做好岗位事,注重细节
三、执行到位,不找借口
1.一次性把事情做到位
2.杜绝害死人的”差不多哲学”
3.借口是工作中最大的恶习
四、案例分享
五、问题与思考:在工作中如何做到知行合一
课程标签:职业素养、职业修养