马军生
课程
商业银行内部控制：法规解读及体系构建培训课程大纲
2019-11-14 更新 486次浏览
一、内部控制与风险管理体系概述
企业舞弊与风险防范
内部控制与风险管理框架
内控法规框架讲解及内部控制主要要素
何为控制环境？
如何识别和评估风险？
如何设计控制活动？
如何进行信息沟通？
如何实施监督？
我国银行内控法规要求及应对
二、内部控制体系建立与执行详解
内部控制建设的组织机构和职能
内部控制体系建设主要工具及成果手册示例
如何有效划分内控流程
内控流程梳理中的风险识别与评估方法
流程梳理中风险识别与评估常见的问题和困惑
如何编制SOP（标准操作流程）及撰写说明文件
探讨：内控体系落地执行的常见问题及经验分享
三、内控体系自我检查评价及审计应对
内部控制检查评价总体流程概述
内部控制检查评价计划制定
内部控制评价现场测试的方法与过程
案例：内控检查中穿行测试的使用
内控缺陷认定及审批：如何确定内控缺陷严重程度
案例：某公司内控缺陷的定量和定性标准
内部控制缺陷整改及跟踪
被检查单位如何做好内控自查及内控审计应对
课程标签：财务预算、非财管理
