银行实战风险控制培训专家

  • 擅长领域:
  • 主讲课程:
    银行风险防控类: 《财务报表诊断与风险防范》、《会计主管操作风险》、《临柜业务操作风险防范和网点突发事件应急预案》、《临柜业务操作风险及其防范》、《农信社合规经营风险防范》、《企业产品创新与风险控制》、《企业风险识别与报表分析》、《企业授信风险把控与案例审查分析》、《小微企业报表识别与分析》、《小微企业产品设计与风险控制》、《小微企……
  • 邀请费用:
    0元/天(参考价格)
银行柜面法律风险防控与突发应急预案培训课程大纲

2019-08-31 更新 423次浏览

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  • 所属领域
    其他 > 法律法规
  • 适合行业
    银行证券行业 电力能源行业 政府机关部门 教育培训行业 其他
  • 课程背景
  • 课程目标
  • 课程时长
    一天
  • 适合对象
  • 课程大纲

    第一模块:柜台操作中的法律风险的新特点与新挑战

    操作风险中法律因素的新特点:

    1.网点柜台操作平台是建立在过滤“操作风险、法律风险和道德风险”基础之上的高质量、高效率、高水平的盈利模式。

    2.银行在结算层面设计到的法律、法规与制度。

    3.贴现行是否享有票据权利,承兑行应否支付票款

    4、银行对客户作出服务承诺,未实现而应负的法律效力 法律风险的新挑战:

    1、高息揽储,盗用客户资金

    2、存单挂失止付的法律风险

    3、一字之差,信用社赔款九千余元钱

    4、操作案例+法律依据解读

    第二模块:零售主线业务操作流程与法律风险

    常规零售柜台业务:

    1、存单挂失,银行应否承担赔偿责任

    2、虚假按揭手续,恶意套取银行资金

    3、理财产品推介误导客户的法律风险

    4、信用卡开卡及交易过程中的法律风险

    5、信用卡逾期催收过程中存在不当行为的法律风险

    6、未能按约将信用卡送交持卡人的法律风险点

    7、案例

    法律风险提示:

    存折、存单等挂失业务中的法律问题

    助理tel:扣扣①⑨⑤③⑨③⑧⑤⑦⑨

    2、继承过户问题中的法律责任等

    3、假币收缴中涉及的法律问题

    4、夫妻、父母与子女等代理开户、代理取钱等产生的法律问题

    5、社会资金协查职责

    6、案例

    第三模块:各种突发事件的法律风险预案

    操作风险:

    1、人员风险因素

    2、流程风险因素

    3、网络系统及技术风险因素

    4、外部事件风险因素

    5、案例

    处置预案:

    1、客户投诉的法律风险

    2、媒体投诉的声誉风险

    3、网络投诉的法律风险

    5、案例

    第四模块:柜台主线操作流程与法律风险

    结算主线操作流程:

    1、银行本票业务的风险点:

    2、支票业务的风险点

    3、银行汇票业务的风险点

    4、汇兑业务的风险点

    5、委托收款业务的风险点

    6、同城票据交换清算业务

    7、代收费业务

    8、查询冻结扣划业务

    9、案例 法律风险:

    1、账户开销法律风险

    2、现金存取法律风险

    3、汇票遗失风险案例

    4、保函业务风险

    5、冻结/解冻风险

    8、通知存款风险

    9、保证金风险

    10、纸制票据的风险防范

    11、案例


    课程标签:法律法规

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