第一章合规概述

合规概念

合规与内部控制和风险管理的关系

合规重要性

第二章合规体系建设

合规体系内容

立法与执法动态趋势

内部调查机制

合规流程制定

内部举报机制

相关方管理

政府执法手段及应对

合规文化

2．合规管理内容十六点

3．合规重点环节

4．合规重点部门

第三章外部环境法律法规(相关法律法规根据企业类型选讲)

合规法律

合规管理体系指南

中央企业合规管理指引

企业境外经营合规管理指引

法律背景及简介

重要条款解析

【案例分析】典型案例分析

刑法（修正案十）

法律背景及简介

重要条款解析

【案例分析】典型案例分析

禁止商业贿赂规定

法律背景及简介

重要条款解析

【案例分析】典型案例分析

反不正当竞争法（2016修订草案）

法律背景及简介

重要条款解析

【案例分析】典型案例分析

反垄断法

法律背景及简介

重要条款解析

【案例分析】典型案例分析

广告法

法律背景及简介

重要条款解析

【案例分析】典型案例分析

环境保护法

法律背景及简介

重要条款解析

【案例分析】典型案例分析

消费者权益保护法

数据及隐私保护相关法律

第四章内部合规管理

合规流程建设要点（十点）

合规流程建设做法

【案例分析】某集团合规流程建设实例

第五章相关方管理

管理方法（五种）

【案例分析】管理方法典型案例分析

重点管理对象（十点）

【案例分析】典型案例分析

第六章数据合规

协议签署

数据保护

【案例分析】数据合规典型案例分析

第七章合规调查及举报

如何有意识发现舞弊

调查原则

调查风险防范

调查流程

线索来源分析

线索评估

常见罪名

普通员工常见罪名刑法条款

高管适用罪名刑法条款

常见罪名定罪分析

证据及证据链

证据的类型及特性

电子证据特殊要求

再生证据

证据链的模型

【实战演练】某受贿舞弊案调查方案拟定

调查舞弊七大手段

【案例分析】如何养鱼？

调查性询问

询问四个阶段

询问具体方法

询问细节把握

职务犯罪心理

询问心理战术

调查总结和结案

【实战演练】某集团采购舞弊案调查方案拟定

举报管理

举报流程

举报管理注意事项

【案例分析】某集团举报管理案例

第八章高管应对及合规文化建设

倡导诚信正直的企业文化

最高管理层坚持以身作则

雇用诚实正直的员工

内部宣传行为或道德准则，要求书面承诺并汇报

【案例分析】YL公司商业道德行为准则讲解

创造积极向上工作环境

有效处罚

减少危机及紧急情况

雇员援助计划

【案例分析】某世界五百强公司合规实例

课程标签：人力资源、培训体系