马骏胜
课程
商业银行内部控制与合规管理
2019-06-25 更新 191次浏览
一、商业银行内部控制与合规管理概述
1.引言案例：某银行客户经理盗用客户资料开立网银
2.商业银行内部控制框架发展
3.我国商业银行内部控制与合规管理相关法规要求
4.《企业内部控制基本规范》及其配套指引的出台背景
5.内控法规框架讲解及内部控制主要要素
何为控制环境?
如何识别和评估风险?
如何设计控制活动?
如何进行信息沟通?
如何实施监督?
二、商业银行内部控制体系构建
1.商业银行内部控制体系构建方法和步骤
2.商业银行内部控制部门设置
3.商业银行内部控制构建之关键要素
4.主要业务活动内控要点
三、商业银行内控合规要点
1.存款与柜面业务内控合规要点
2.授信业务内控合规要点
3.中间业务内控合规要点
4.会计核算内控合规要点
5.反洗钱内控合规工作要点
课程标签：企业战略、商业模式
